Compliance-Ziele

Compliance-Ziele sind konkrete Vorgaben innerhalb eines Compliance Management Systems (CMS), die sicherstellen sollen, dass das Unternehmen gesetzliche Vorschriften, regulatorische Anforderungen und ethische Standards einhält. Sie sind Teil der strategischen Unternehmensführung und helfen dabei, rechtliche Risiken systematisch zu vermeiden.
Klare Compliance-Ziele sind das Rückgrat eines funktionierenden Compliance-Systems. Sie helfen, Risiken systematisch zu minimieren, fördern eine integre Unternehmenskultur und machen Compliance überprüfbar und steuerbar. Der Aufwand ist nicht zu unterschätzen – aber langfristig überwiegen die Vorteile deutlich, insbesondere in Bezug auf Sicherheit, Vertrauen und Nachhaltigkeit.

Compliance-Ziele sind steuernde, messbare Zielsetzungen, die auf die Einhaltung von Regeln, Gesetzen und unternehmensinternen Richtlinien ausgerichtet sind. Sie helfen, Risiken frühzeitig zu erkennen, korrekt zu reagieren und kontinuierlich besser zu werden.

1. Analyse gesetzlicher und regulatorischer Anforderungen
   Welche Regeln und Pflichten gelten für das Unternehmen (z. B. DSGVO, Lieferkettengesetz, ISO 37301)?
2. Risikobewertung durchführen
   Wo bestehen potenzielle Regelverstösse (z. B. Bestechung, Datenschutz, Kartellrecht)?
3. SMARTe Ziele formulieren
   Spezifisch, messbar, attraktiv, realistisch, terminiert. Beispiel:
   „100 % aller Führungskräfte bis Q4 in Antikorruptionsrichtlinien schulen.“
4. Verantwortlichkeiten festlegen
   Wer ist zuständig für Zielumsetzung, Monitoring und Berichtswesen?
5. Kontinuierlich überwachen und anpassen
   Compliance-Ziele müssen regelmässig überprüft und bei Bedarf angepasst werden (z. B. bei Gesetzesänderungen).

• Strukturierter Umgang mit Rechtsrisiken: Risiken werden systematisch identifiziert und gemanagt.
• Bessere Steuerung und Kontrolle: Ziele machen Compliance messbar und nachvollziehbar.
• Stärkung der Compliance-Kultur: Mitarbeitende erkennen die Relevanz von rechtstreuem Verhalten.
• Transparenz gegenüber Stakeholdern: Klare Ziele zeigen Behörden, Kunden und Investoren, dass das Unternehmen verantwortungsvoll handelt.
• Verbesserung interner Prozesse: Durch klare Vorgaben werden Abläufe optimiert und Fehlerquellen reduziert.
• Unterstützung bei Zertifizierungen: Z. B. nach ISO 37301 oder bei branchenspezifischen Prüfungen.

• Zeit- und Ressourcenaufwand: Analyse, Zieldefinition, Umsetzung und Kontrolle benötigen Kapazitäten.
• Gefahr der Überregulierung: Zu viele oder zu starre Ziele können Prozesse blockieren und Mitarbeiter überfordern.
• Messbarkeitsprobleme bei weichen Themen: Werte wie Integrität oder Ethik lassen sich schwer in Kennzahlen fassen.
• Widerstand im Unternehmen: Wenn Ziele als rein formale „Pflichtübung“ wahrgenommen werden, sinkt die Akzeptanz.

• Einbindung aller Unternehmensbereiche: Compliance-Ziele müssen bereichsübergreifend abgestimmt und verankert sein.
• Abstimmung mit der Unternehmensstrategie: Compliance-Ziele dürfen nicht isoliert, sondern müssen strategisch sinnvoll sein.
• Schaffung eines Bewusstseins für Zielerreichung: Führungskräfte und Mitarbeiter müssen motiviert und überzeugt werden.
• Flexibilität bei Änderungen im Rechtsumfeld: Neue Gesetze oder gesellschaftliche Erwartungen erfordern ständige Anpassung.
• Vermeidung von Alibi-Zielen: Ziele müssen inhaltlich sinnvoll sein, nicht nur formal erfüllt werden.